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自律监管机构-w66利来

时间:2020-08-15 08:19:14

、章程、准则、细则,。自律组织一般实行会员制。符合条件的证券经营机构及其它机构,可申请加入自律组织成为其会员。如证券同业公会、证券交易所等。:中国证券业协会、上海、深圳两家证券交易所。

  英国是以自律管理为主的国家,。证券业理事会主要负责制定、解释有关证券交易的各项规章制度。理事会下设一个常设委员会,负责调查证券业内人士根据有关规章进行的投诉。证券交易所协会管理包括伦敦和全国其它6个地方性交易所的具体业务,实际控制和管理全国日常的证券交易活动。在此之下,由各证券交易所根据其交易规则,对上市公司及有关人士进行管理。在证券业理事会和证券交易所协会的自律管理基础上,英国贸易部下设公司登记处兼管公司股票发行登记,。英格兰银行对一定金额以上的股票发行权进行审批。

在美国,自律机构包括各证券交易所、证券商协会、市政证券立法委员会、清算机构等。

  1.证券交易所。。,并据此承担责任,以确保市场公平及其成员均能遵守联邦证券法。,。

  2. 全国证券交易商协会是美国最大的注册证券协会。,并管理美国的场外市场的交易活动。它由证券发行公司、个人证券经纪人、投资银行和证券交易商等组成。协会内部以理事会为最高权利机构,理事会成员由会员民主产生。协会经费来源于会员注册费,及其会员按经营利润的一定比例上缴的会员费。证券商协会主要管理职能是:

负责所有参加证券商协会的会员注册;提供大型自动统计、报价、转帐、清算系统,指导证券投资方向和资金流向,监督场外交易中各种证券交易和证券价格的涨跌变化,防止不当交易发生;贯彻、执行证券管理部门政策,制定证券商协会规则并监督执行;检查、监督会员的日常经营活动。会员按期提交经营报告及有关统计,处理违法交易案件,有权给予违法会员以罚款、暂停或注销会员资格等惩罚。

  3.市政证券立法委员会。它由联邦证券与交易委员会根据1934年《证券交易法》设立,借以防止证券欺诈行为以及就有关市政证券交易的纠纷作出审定。

  4.清算机构。为其成员制定须予以遵守的内部运作规则。

  5.其它自律组织。美国证券业自律性组织还有投资银行家协会、投资公司协会、共同基金组织协会、投资顾问协会、期权证券商协会、证券经纪人协会等等。